プライムワークス 3627 イー・トレード 証券 は・・・ ☆ イートレード 証券 インサイダー 問題 で 処分 プライムワークス は・・・

イー・トレード証券(8701)とユナイテッドワールド証券に対し、行政処分

イー・トレード証券には、インサイダー取引を防止するための法人情報の登録に関連して不備があったらしいです。

監視委幹部は会見で、「イー・トレード証券はネット証券の最大手で、リードして欲しい会社がこれでは困る」と語ったそう。

ユナイテッドワールド証券に関しては検査の結果、システムリスク管理態勢などで不備が判明とのこと。

事業会社の役員やその家族は内部者（インサイダー）情報に接する可能性があるため、不正取引を未然に防ぐ目的で、証券会社は事業会社の新規公開（ipo）で主幹事をする際、内部関係者に関する情報を登録し、その人物の売買を管理するよう求めていますが、イー・トレード証券では内部者登録について検証態勢が構築されず、登録漏れがあったことが問題らしい。

イー・トレード証券は、勧告が行われたことを「厳粛に受け止めより一掃の内部管理体制の強化・充実をはかっていく」とのコメントを発表しているそうですが、プライムワークスのipoの扱いには問題がなければよいが・・・。

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